Por Austin Weinstein
(Bloomberg) — Wells Fargo e BNP Paribas estão entre as empresas que pagarão centenas de milhões de dólares em multas pelo uso de canais de comunicação não oficiais como WhatsApp por funcionários para fazer negócio — na mais recente medida de reguladores dos EUA para monitorar como Wall Street arquiva dados.
As unidades do Wells Fargo concordaram em pagar US$ 125 milhões à SEC, enquanto a multa do BNP foi fixada em US$ 35 milhões, disse o regulador na terça-feira. Os dois bancos também pagarão US$ 75 milhões cada por violações semelhantes cometidas por suas unidades de corretagem de derivativos, disse a Comissão de Negociação de Contratos Futuros de Commodities.
Ao todo, a CFTC anunciou multas de US$ 260 milhões, enquanto a SEC disse que empresas concordaram em pagar US$ 289 milhões.
Nos últimos anos, SEC e CFTC têm penalizado companhias que contornam o escrutínio regulatório com o uso de serviços como o WhatsApp ou endereços de e-mail pessoais para comunicações relacionadas ao trabalho. Empresas financeiras são obrigadas a monitorar escrupulosamente comunicações sobre suas operações para evitar condutas impróprias.
Os reguladores disseram que deixar de arquivar mensagens adequadamente pode dificultar a investigação de irregularidades.
Nesta terça-feira, a SEC informou que sua investigação “descobriu comunicações fora de canais difundidas e de longa data” em 11 empresas. Como parte dos acordos, as companhias admitiram que seus funcionários usaram plataformas como iMessage, WhatsApp e Signal para falar sobre negócios. As empresas não mantinham registros suficientes, de acordo com a SEC. A CFTC disse que encontrou violações semelhantes.
Outras empresas de peso que fecharam acordos na terça-feira incluem unidades do Bank of Montreal, Mizuho Financial Group e Société Générale.
As ações seguem uma série de casos de alto perfil semelhantes divulgados em setembro passado. Na época, a SEC anunciou US$ 1,1 bilhão em multas contra bancos como Bank of America, Citigroup e Goldman Sachs, enquanto a CFTC disse que as empresas concordaram em pagar US$ 710 milhões em multas.