Exigências regulatórias em constante evolução, novas plataformas de comunicação e a rápida expansão do volume de dados dificultam a tarefa dos profissionais de compliance. As empresas sentem dificuldades em realizar trabalhos de supervisão e investigação de ferramentas de comunição e a gestão de dados de negociação financeiras. Um ambiente regulatório dinâmico e complexo requer uma abordagem integrada e eficiente.
À medida que a função de compliance fica mais interligada com os fluxos de trabalho, soluções que transformam processos de compliance em fatores que geram valor podem transformar seu negócio. No entanto, a criação de soluções proprietárias consome tempo e recursos.
Reunimos tudo o que as empresas precisam para se manter à frente: ferramentas de vigilância e supervisão, funcionalidades investigativas, relatórios avançados e armazenamento dos registros conforme as regras.
O monitoramento de métodos de comunicação eletrônica é essencial para minimizar riscos financeiros, de reputação e conduta. A solução da Bloomberg de vigilância funciona com diferentes tipos de comunicação eletrônica, oferece uma ferramenta de fluxo de trabalho para administração de revisões e atende tanto às exigências de compliance quanto às necessidades de controle das empresas.
Auditorias regulatórias e investigações judiciais estão em alta. As empresas precisam localizar, reunir e analisar rapidamente potenciais violações para minimizar riscos legais e regulatórios. A solução Bloomberg de busca de mensagens atua de modo rápido e eficiente e os resultados podem ser exportados para fins de auditoria e prestação de contas.
A solução Bloomberg Vault armazena dados em formato WORM (que não permite alteração nos dados a partir do momento em que são registrados) em diversos data centers, possibilitando a recuperação deles caso seja necessário. A solução de arquivamento cumpre exigências de compliance e manutenção de registros estabelecidas por SEC, FINRA e CFTC. Também fornecemos atestados exigidos pelos órgãos reguladores.
Reconstruir transações financeiras com rapidez e exatidão e incluir a comunicação associada a cada operação é essencial para o trabalho das equipes de risco e operações e para atender às exigências regulatórias. A solução abrangente da Bloomberg de reconstrução agrega e analisa dados de diversas plataformas, incluindo comunicação pré e pós-negociação, como conversas por voz, e-mail, mensagens instantâneas, comunicação dentro do sistema Bloomberg, arquivos, eventos e registros.